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    투자자산운용사 3(2026)

    • 금융투자교육원 저
    • 한국금융투자협회
    • 2026년 02월 01일
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    상품 규격 정보
    상품상세정보
    ISBN ISBN-13 : 9788960507869
    쪽수628쪽
    크기B5(188mm X 257mm, 사륙배판)
    제품구성단행본
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    • 경제/자기계발 > 경제학
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    목차

    [목 차]
      

    PART 01

    직무윤리

     

     

    Chapter 01 직무윤리 일반 2

    SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2

    SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 10

    Chapter 02 금융투자업 직무윤리 13

    SECTION 01 기본원칙 13

    SECTION 02 이해상충의 방지 의무 17

    SECTION 03 금융소비자 보호 의무 22

    SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 72

    Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 100

    SECTION 01 직무윤리의 준수절차 100

    SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 114

    실전예상문제 120

     

    PART 02

    자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정

     

     

    Chapter 01 총설 128

    SECTION 01 자본시장법 개관 128

    SECTION 02 감독기관 및 관계기관 132

    SECTION 03 금융법규 체계의 이해 139

    Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 144

    SECTION 01 금융투자상품 144

    SECTION 02 금융투자업 151

    SECTION 03 투자자 158

    Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 161

    SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 161

    SECTION 02 금융투자업 인가 심사 163

    SECTION 03 금융투자업 등록 심사 173

    SECTION 04 건전성 규제 175

    SECTION 05 영업행위 규칙 190

    Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 203

    SECTION 01 개요 203

    SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 204

    SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 207

    SECTION 04 신용공여에 관한 규제 213

    SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 216

    SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 219

    SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 220

    Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 224

    SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 224

    Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244

    SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244

    Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 258

    SECTION 01 신탁의 개념 258

    SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 263

    Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 275

    SECTION 01 증권신고서제도 275

    SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 284

    SECTION 03 투자설명서제도 292

    Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 296

    SECTION 01 정기공시 296

    SECTION 02 주요 사항 보고제도 301

    SECTION 03 수시공시제도 303

    SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 305

    Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 308

    SECTION 01 개관 308

    SECTION 02 공개매수제도 309

    SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 317

    SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 324

    SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 327

    Chapter 11 집합투자기구(총칙) 329

    SECTION 01 집합투자기구의 등록 329

    SECTION 02 집합투자기구의 명칭 338

    SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 338

    SECTION 04 연대책임 340

    SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 341

    SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 341

    Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 342

    SECTION 01 투자신탁 342

    SECTION 02 투자회사 352

    SECTION 03 투자유한회사 362

    SECTION 04 투자합자회사 363

    SECTION 05 투자유한책임회사 364

    SECTION 06 투자합자조합 365

    SECTION 07 투자익명조합 366

    SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 367

    Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 408

    Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 420

    SECTION 01 장외거래 420

    SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 428

    SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 429

    Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 432

    SECTION 01 총칙 432

    SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 433

    SECTION 03 시세조종행위 규제 448

    SECTION 04 부정거래행위 규제 452

    SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 454

    Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 456

    Chapter 17 자본시장 조사업무규정 462

    실전예상문제 466

     

    PART 03

    한국금융투자협회 규정

    Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 472

    SECTION 01 투자권유 등 472

    SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 483

    SECTION 03 투자광고 490

    SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 499

    SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 502

    SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 506

    SECTION 07 신상품 보호 509

    SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 510

    SECTION 09 신용공여 512

    SECTION 10 유사해외통화선물거래 515

    SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 517

    SECTION 12 집합투자업 519

    SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 524

    SECTION 14 신탁업 526

    Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 529

    SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 529

    SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 532

    SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 536

    SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 539

    Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 541

    SECTION 01 주식의 인수 541

    SECTION 02 무보증사채의 인수 552

    SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 554

    Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 557

    실전예상문제 560

     

     

    PART 04

    금융소비자 보호법

     

     

    Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 564

    SECTION 01 제정 배경 564

    SECTION 02 제정 연혁 565

    Chapter 02 금융소비자보호법 개관 566

    SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 566

    SECTION 02 금융소비자보호법 구성 567

    SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 568

    SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 569

    SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 570

    SECTION 06 전문금융소비자 분류 570

    SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 572

    Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 573

    SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 573

    SECTION 02 6대 판매원칙 575

    SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 590

    SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 591

    SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 594

    SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 602

    실전예상문제 610

    저자 소개
    저자 : 금융투자교육원
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