집필의 동기 추천사 제1장 들어가는 글 제2장 금융회사 내부통제의 국제적 규범 제1절 내부통제의 국제적 규범 1. 은행 내부통제의 국제적 부각 배경 ｜ 2. 바젤은행감독위원회의 내부통제준칙 ｜ 3. 선진국 감독기관의 내부통제 감독기준 제2절 내부통제와 유관기능 간의 관계 1. 내부통제의 정의 ｜ 2. 내부통제, 준법감시 및 내부감사의 상호관계 제3장 글로벌 은행의 내부통제 운영 제1절 기초적 내부통제관행 1. 절차에 의한 관리 ｜ 2. 직위별 역할과 책임의 문서화 ｜ 3. 위원회의 실질적 운영 ｜ 4. 조직기능별 성과목표의 차별화 제2절 내부통제의 주요 수단 1. 직무분리 ｜ 2. 유자격직원의 고용과 인사관리 ｜ 3. 공동관리와 이중통제 ｜ 4. 영업점 내부통제 ｜ 5. 문서화와 기록유지관리 제3절 내부통제 운영메커니즘 1. 내부통제의 보증 ｜ 2. 내부통제와 3선방어체제 제4절 내부통제 작동장치의 운영실태 1. 본점 운영부서 ｜ 2. 통제 자기평가 ｜ 3. 내부감사부서의 등급평가 제4장 법규준수와 자금세탁방지 제1절 법규준수업무 1. 법규준수업무의 개요 ｜ 2. 법규준수책임자의 임무 ｜ 3. 법규준수기능의 제도적 특징 제2절 자금세탁방지업무 1. 자금세탁방지업무의 개요 ｜ 2. 미국의 자금세탁방지법규 ｜ 3. 미국의 자금세탁방지업무 감독지침 ｜ 4. 글로벌 은행의 자금세탁방지업무 제3절 국제적 자금세탁범죄사건과 감독조치 .157 1. 최근 동향 ｜ 2. HSBC은행의 자금세탁범죄사건과 감독조치 제5장 부정행위 예방과 적발 제1절 부정행위의 여러 가지 개념 1. Fraud ｜ 2. 금융범죄 제2절 부정행위의 예방 1. 부정행위 예방 프로그램 ｜ 2. 부정행위 예방을 위한 업무운영 제3절 부정행위의 적발 1. 경고신호의 활용 ｜ 2. 부정행위 적발기법 제6장 글로벌 은행의 내부감사 제1절 글로벌 은행의 내부감사 운영체계 1. 내부감사 운영상 주요 특징 ｜ 2. 내부감사 운영사이클 제2절 글로벌 은행의 내부감사 운영실태 1. 리스크평가 ｜ 2. 감사실행 ｜ 3. 지적사항 처리 ｜ 4. 감사보고서 작성 ｜ 5. 감사등급평가 ｜ 6. 감사 사후관리 제7장 내부통제와 관련된 주요 이슈 제1절 부서 간 내부통제책임 구분 1. 내부통제 구축·운영 책임 ｜ 2. 점검 및 모니터링 책임 제2절 은행 영업점의 내부통제리스크 1. 은행 영업점 업무환경 변화 ｜ 2. 내부통제리스크 감축 대응책 필요 제3절 내부감사기능에 관한 감독요건 1. 내부감사규범의 국제적 현황 ｜ 2. 우리나라의 현황 제4절 상근감사위원에 관한 이슈 1. 글로벌 금융계의 감사위원회 운영 ｜ 2. 상근감사위원을 두어야 하는 문제 ｜ 3. 상근감사위원의 직무 내지 역할 ｜ 4. 감사책임자의 역할 제8장 운영리스크관리로 진화 제1절 내부통제에서 운영리스크관리로 발전 1. 금융환경의 변화 ｜ 2. 주요국의 운영리스크관리 감독 ｜ 3. 운영리스크관리 도입실태 제2절 운영리스크관리 제약요인 1. 도입 현황과 제약요인 ｜ 2. 운영리스크관리 연구 분야 제9장 글로벌은행의 운영리스크관리 관행 제1절 운영리스크관리와 3선방어체계 1. 3방어선의 구분과 역할 ｜ 2. 글로벌 은행의 3선방어체계 유형 제2절 운영리스크관리를 위한 조직과 역할 1. 운영리스크관리 조직 ｜ 2. 부서별 운영리스크관리 역할 ｜ 3. 운영리스크관리 유인장치 제3절 리스크통제 자기평가의 활용 1. RCSA의 개념 ｜ 2. RCSA 실제 운영실태 제4절 운영리스크위원회의 운영 1. 운영리스크위원회의 구성과 운영 ｜ 2. 도소매금융부문 운영리스크위원회의 운영 ｜ 3. 운영리스크위원회의 기대효과 제10장 내부통제 향후 과제 참고문헌 1. 외국 문헌 2. 국내 문헌 출간후기